滬知局規(guī)〔2025〕3號(hào)
各相關(guān)單位：
??為進(jìn)一步建立健全本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)專(zhuān)業(yè)技術(shù)支撐體系，規(guī)范本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件辦理中開(kāi)展技術(shù)調(diào)查，特制定《上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)技術(shù)調(diào)查管理辦法》。現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
??特此通知。
??上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
??2025年11月13日
上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)技術(shù)調(diào)查管理辦法
第一章 總則
??第一條 （制定目的）為全面貫徹落實(shí)國(guó)家《關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒定工作銜接的意見(jiàn)》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)技術(shù)調(diào)查官管理辦法》《專(zhuān)利糾紛行政裁決和調(diào)解辦法》要求，規(guī)范本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件辦理中運(yùn)用技術(shù)鑒定、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)調(diào)查官等開(kāi)展技術(shù)調(diào)查，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)專(zhuān)業(yè)技術(shù)支撐體系，制定本辦法。
??第二條 （適用情形）本辦法所稱(chēng)的技術(shù)調(diào)查包括技術(shù)鑒定、技術(shù)咨詢(xún)和指派技術(shù)調(diào)查官。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)根據(jù)案件技術(shù)調(diào)查難易度、技術(shù)事實(shí)聚集度、是否需要運(yùn)用儀器設(shè)備等決定技術(shù)調(diào)查的方式。
??知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件開(kāi)展技術(shù)調(diào)查僅限于對(duì)案件技術(shù)事實(shí)的查明和判斷，不適用于一般事實(shí)查明和法律判斷。
??第三條 （業(yè)務(wù)指導(dǎo)）市級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件技術(shù)調(diào)查的業(yè)務(wù)指導(dǎo)以及本市技術(shù)調(diào)查官信息庫(kù)的建設(shè)和統(tǒng)籌管理。
??本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件需要申請(qǐng)調(diào)派全國(guó)技術(shù)調(diào)查官信息庫(kù)中的技術(shù)調(diào)查官的，由市級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)。
第二章 技術(shù)鑒定
??第四條 （技術(shù)鑒定的內(nèi)涵）本辦法所稱(chēng)技術(shù)鑒定是指，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件中，為查明案件技術(shù)事實(shí)，鑒定機(jī)構(gòu)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的委托，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)或?qū)ｉT(mén)知識(shí)對(duì)專(zhuān)業(yè)性技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行鑒別和判斷，并提供鑒定意見(jiàn)的活動(dòng)。
??第五條 （鑒定程序的啟動(dòng)）當(dāng)事人在舉證期限屆滿(mǎn)前可以書(shū)面申請(qǐng)就專(zhuān)門(mén)技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行鑒定。當(dāng)事人未申請(qǐng)鑒定，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)認(rèn)為需要進(jìn)行鑒定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人釋明，并指定提出技術(shù)鑒定申請(qǐng)的期間。
??第六條 （鑒定申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容）當(dāng)事人申請(qǐng)技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面申請(qǐng)。
??技術(shù)鑒定申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
??（1）申請(qǐng)人的姓名或者名稱(chēng)；
??（2）明確的請(qǐng)求鑒定的內(nèi)容和范圍；
??（3）事實(shí)和理由；
??（4）需要的鑒定材料。
??第七條 （鑒定機(jī)構(gòu)的確定）在行政裁決、行政調(diào)解案件中，雙方當(dāng)事人對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)的選擇達(dá)成一致的，則委托該鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定；雙方當(dāng)事人對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)的選擇未達(dá)成一致的，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)確定委托的鑒定機(jī)構(gòu)。
??第八條 （鑒定人的確定）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)要求接受委托的鑒定機(jī)構(gòu)按照指定的時(shí)間和方式報(bào)告鑒定人名單，并在收到鑒定人名單后及時(shí)通知當(dāng)事人，告知當(dāng)事人申請(qǐng)鑒定人回避的權(quán)利。
??第九條 （鑒定事項(xiàng)的明確）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)在委托鑒定前，應(yīng)當(dāng)固定鑒定材料，明確鑒定的內(nèi)容和范圍。在行政裁決、行政調(diào)解案件中，可以組織雙方就鑒定材料、鑒定的內(nèi)容和范圍交換意見(jiàn)，并由辦案部門(mén)確定相關(guān)內(nèi)容。
??第十條 （鑒定程序的組織）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)委托鑒定后，鑒定機(jī)構(gòu)或鑒定人就鑒定事項(xiàng)需與當(dāng)事人進(jìn)行溝通，或者當(dāng)事人需要進(jìn)一步提供鑒定材料的，應(yīng)當(dāng)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)提出，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)組織進(jìn)行。
??第十一條 （鑒定意見(jiàn)的形式審查）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)審查是否具有下列內(nèi)容：
??（1）委托鑒定的內(nèi)容、要求；
??（2）鑒定材料；
??（3）鑒定所依據(jù)的原理、方法；
??（4）對(duì)鑒定過(guò)程的說(shuō)明；
??（5）鑒定結(jié)論。
??鑒定意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由鑒定機(jī)構(gòu)蓋章，并由鑒定人簽名。
??鑒定意見(jiàn)不符合上述形式要求的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)可以要求鑒定機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。
??第十二條 （鑒定意見(jiàn)的異議和陳述）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)收到鑒定意見(jiàn)后，應(yīng)及時(shí)通知當(dāng)事人領(lǐng)取副本，并告知當(dāng)事人有權(quán)在指定的期限內(nèi)以書(shū)面形式提出異議。
??對(duì)于當(dāng)事人的書(shū)面異議，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)可以通知鑒定機(jī)構(gòu)或鑒定人作出解釋、說(shuō)明或者補(bǔ)充。當(dāng)事人未提出異議的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)必要時(shí)也可以通知鑒定機(jī)構(gòu)或鑒定人作出解釋、說(shuō)明或者補(bǔ)充。
??第十三條 （鑒定人的出庭）在行政裁決案件中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)可以通知鑒定人在案件口頭審理過(guò)程中就鑒定意見(jiàn)出庭陳述、接受詢(xún)問(wèn)。
??經(jīng)書(shū)面通知，鑒定人拒不參加的，鑒定意見(jiàn)不得作為事實(shí)認(rèn)定依據(jù)。
??第十四條 （鑒定程序的重新啟動(dòng)）存在下列情形之一的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)或自行決定重新鑒定：
??（一） 鑒定機(jī)構(gòu)或鑒定人不具備相應(yīng)資格的；
??（二） 鑒定程序嚴(yán)重違法的；
??（三） 鑒定意見(jiàn)明顯依據(jù)不足的；
??（四） 鑒定意見(jiàn)不符合本辦法第十一條第一款、第二款的規(guī)定又無(wú)法補(bǔ)正的。
??第十五條 （鑒定費(fèi)用的承擔(dān)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)自行委托的技術(shù)鑒定，鑒定費(fèi)用由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)從辦案經(jīng)費(fèi)中列支。
??當(dāng)事人申請(qǐng)的技術(shù)鑒定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)可以組織雙方當(dāng)事人約定鑒定費(fèi)用承擔(dān)方式；對(duì)鑒定費(fèi)用協(xié)商不成的，不進(jìn)行鑒定。
第三章 技術(shù)咨詢(xún)
??第十六條 （技術(shù)咨詢(xún)的內(nèi)涵）本辦法所稱(chēng)技術(shù)咨詢(xún)是指，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件辦理中，對(duì)于案件專(zhuān)業(yè)性技術(shù)問(wèn)題向相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)家進(jìn)行咨詢(xún)并獲得咨詢(xún)筆錄或書(shū)面咨詢(xún)意見(jiàn)的活動(dòng)。
??第十七條 （技術(shù)咨詢(xún)適用的情形）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)在辦案中，可以開(kāi)展技術(shù)咨詢(xún)的情形包括：
??（一）無(wú)需啟動(dòng)技術(shù)鑒定程序，但需要對(duì)技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行查明；
??（二）一般不需要借助專(zhuān)門(mén)技術(shù)設(shè)備檢測(cè)，但需要運(yùn)用所涉技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的專(zhuān)業(yè)性知識(shí)作出解析的問(wèn)題。
??技術(shù)咨詢(xún)所針對(duì)的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)是一個(gè)或若干個(gè)可以總結(jié)概括的單一性技術(shù)問(wèn)題。
??第十八條 （技術(shù)咨詢(xún)專(zhuān)家的確定）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)進(jìn)行技術(shù)咨詢(xún)，應(yīng)選擇與案件技術(shù)事實(shí)涉及的技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)應(yīng)的技術(shù)專(zhuān)家。技術(shù)事實(shí)涉及的技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)專(zhuān)家所屬技術(shù)領(lǐng)域可以參照知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域通行的技術(shù)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。
??第十九條 （技術(shù)咨詢(xún)的方式）案件涉及的技術(shù)問(wèn)題簡(jiǎn)單、清晰的，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)制作咨詢(xún)筆錄并由技術(shù)專(zhuān)家簽字確認(rèn)。涉及技術(shù)問(wèn)題較為復(fù)雜的，應(yīng)當(dāng)由技術(shù)專(zhuān)家就技術(shù)咨詢(xún)內(nèi)容出具書(shū)面咨詢(xún)意見(jiàn)。
??第二十條 （技術(shù)咨詢(xún)意見(jiàn)的效力）技術(shù)專(zhuān)家接受咨詢(xún)后出具的意見(jiàn)僅供知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)參考，不提供給案件當(dāng)事人。
??第二十一條 （專(zhuān)家咨詢(xún)會(huì)）案件涉及的技術(shù)問(wèn)題特別疑難時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)可以組織多名相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家召開(kāi)專(zhuān)家咨詢(xún)會(huì)，形成專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)。
第四章 技術(shù)調(diào)查官
??第二十二條 （技術(shù)調(diào)查官的內(nèi)涵）本辦法所稱(chēng)技術(shù)調(diào)查官是指，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的指派或調(diào)派，參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件辦理，為查明案件技術(shù)事實(shí)提供咨詢(xún)、出具技術(shù)調(diào)查意見(jiàn)或其他必要技術(shù)協(xié)助的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。
??第二十三條 （適用技術(shù)調(diào)查官的情形）技術(shù)調(diào)查官參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件技術(shù)調(diào)查環(huán)節(jié)，具體包括：
??（一）在調(diào)查取證、勘驗(yàn)中協(xié)助查明技術(shù)事實(shí)；
??（二）對(duì)技術(shù)事實(shí)的爭(zhēng)議焦點(diǎn)以及調(diào)查范圍、順序、方法等提出建議；
??（三）協(xié)助確定是否啟用技術(shù)鑒定，明確技術(shù)鑒定的內(nèi)容、方法和形式；
??（四）協(xié)助質(zhì)證技術(shù)鑒定報(bào)告，聽(tīng)取鑒定人意見(jiàn)；
??（五）在技術(shù)特征的比對(duì)環(huán)節(jié)對(duì)被訴侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)行勘驗(yàn)、測(cè)試和拆解；
??（六）闡釋技術(shù)特征，發(fā)表技術(shù)比對(duì)意見(jiàn)。
??第二十四條 （技術(shù)調(diào)查官任職條件）技術(shù)調(diào)查官可以采取兼職形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)聘任的技術(shù)調(diào)查官和入選我市技術(shù)調(diào)查官信息庫(kù)的技術(shù)調(diào)查官應(yīng)具備以下任職條件:
??（一）政治立場(chǎng)堅(jiān)定，遵紀(jì)守法;
??（二）具備良好的科技素養(yǎng)，工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)；
??（三）具有普通高等院校理工農(nóng)醫(yī)類(lèi)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷；
??（四）在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域具有副高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格，或者具有5年以上生產(chǎn)、設(shè)計(jì)、研發(fā)等工作經(jīng)驗(yàn)，或者具有5年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、審查等工作經(jīng)驗(yàn)，或者具有5年以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)、調(diào)解仲裁、司法審判等相關(guān)實(shí)際從業(yè)經(jīng)歷。
??第二十五條 （技術(shù)調(diào)查官的指派）知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件需要技術(shù)調(diào)查官參與辦理的，案件主辦人員應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)審批后指派技術(shù)調(diào)查官。
??知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)指派與案件技術(shù)事實(shí)涉及的技術(shù)領(lǐng)域?qū)?yīng)的技術(shù)專(zhuān)家參與案件辦理。技術(shù)領(lǐng)域可以參照國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)（IPC分類(lèi)）和高校學(xué)科門(mén)類(lèi)等分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)予以確定。
??第二十六條 （兩名以上技術(shù)調(diào)查官參與辦案）案件涉及的技術(shù)問(wèn)題重大、疑難、復(fù)雜，或涉及多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，一名技術(shù)調(diào)查官無(wú)法單獨(dú)完成技術(shù)事實(shí)查明工作的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)可以指派兩名或多名技術(shù)調(diào)查官。
??第二十七條 （技術(shù)調(diào)查官的回避）技術(shù)調(diào)查官確定或變更之日起三個(gè)工作日內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)告知當(dāng)事人，并依法告知當(dāng)事人有申請(qǐng)技術(shù)調(diào)查官回避的權(quán)利。
??第二十八條 （技術(shù)調(diào)查官的權(quán)利）經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)同意，技術(shù)調(diào)查官可以在案件調(diào)查取證、勘驗(yàn)、口頭審理等活動(dòng)中對(duì)當(dāng)事人等相關(guān)人員就技術(shù)事實(shí)開(kāi)展詢(xún)問(wèn)。詢(xún)問(wèn)應(yīng)當(dāng)記入筆錄，符合行政辦案程序性規(guī)定。
??第二十九條 （技術(shù)調(diào)查官參與案件合議）知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件有合議環(huán)節(jié)的，技術(shù)調(diào)查官可以列席案件合議，對(duì)參與案件所涉及的技術(shù)事實(shí)發(fā)表意見(jiàn)。技術(shù)調(diào)查官提出的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)記入合議筆錄，并由其簽名。
??第三十條 （技術(shù)調(diào)查意見(jiàn)）技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)在案件合議或調(diào)查終結(jié)前，就案件所涉技術(shù)問(wèn)題出具技術(shù)調(diào)查意見(jiàn)。
??技術(shù)調(diào)查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)具有以下內(nèi)容:
??（一）案號(hào)、案由、當(dāng)事人情況等案件基本信息；
??（二）案件所涉技術(shù)問(wèn)題的歸納;
??（三）針對(duì)有爭(zhēng)議的技術(shù)問(wèn)題出具意見(jiàn)和理由；
??（四）相關(guān)參考資料內(nèi)容和出處。
??技術(shù)調(diào)查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由技術(shù)調(diào)查官簽名。
??第三十一條 （技術(shù)調(diào)查意見(jiàn)的效力）技術(shù)調(diào)查意見(jiàn)僅作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)認(rèn)定技術(shù)事實(shí)的參考，不對(duì)外公開(kāi)，不接受雙方當(dāng)事人質(zhì)證，不接受當(dāng)事人及其代理人的查閱。法律另有規(guī)定的除外。
??第三十二條 （技術(shù)調(diào)查官的獎(jiǎng)勵(lì)或報(bào)酬）兼職技術(shù)調(diào)查官參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政案件辦理，可以予以獎(jiǎng)勵(lì)，或給予報(bào)酬，獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的具體方式和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合《中央財(cái)政科研項(xiàng)目專(zhuān)家咨詢(xún)費(fèi)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
第五章 附則
??第三十三條 （鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人，技術(shù)咨詢(xún)專(zhuān)家和技術(shù)調(diào)查官的義務(wù)）鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人，技術(shù)咨詢(xún)專(zhuān)家和技術(shù)調(diào)查官應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持科學(xué)、客觀、公正的原則，作出的技術(shù)判斷不受任何單位和個(gè)人的干涉，對(duì)所知悉的案件信息應(yīng)當(dāng)保密。
??第三十四條 （鑒定人、技術(shù)咨詢(xún)專(zhuān)家、技術(shù)調(diào)查官的主動(dòng)回避）鑒定人、技術(shù)咨詢(xún)專(zhuān)家、技術(shù)調(diào)查官與案件有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。
??第三十五條 （解釋權(quán)）本辦法由制定機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)解釋。
??第三十六條 （有效期）本辦法自2025年12月21日起施行，有效期至2030年12月20日。
